主题：2011中国股市榜中榜（十大失意人物）

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十大失意人物之一：何学葵

失意指数：☆☆☆☆☆

入选理由：欺诈上市遭逮捕昔日首富沦为阶下囚

何学葵，曾经头顶“云南女首富”的桂冠，身家一度登上胡润富豪榜，如今却沦为阶下囚，靠“卖股求生”。

2007年12月21日，绿大地开始在深交所中小板挂牌上市，成为我国绿化行业第一家上市公司，也是云南省第一家民营上市企业。

1969年10月出生的何学葵，以持有绿大地4325.80万股（占当时总股本的28.63%），成绿大地的控股股东。截止2009年，何学葵以11亿元的身家登上胡润富豪榜，并由此夺得“云南女首富”的桂冠。

然而，好景不长。2011年3月17日，何学葵因涉嫌欺诈发行股票罪，被依法逮捕。9月6日，何学葵等5名涉案人员正式受审。

自我国证券市场发展至今，涉及欺诈上市的案例，绿大地案已非首例，但本案中造假手段之拙劣、虚增金额之庞大，着实触目惊心。

在庭审过程中，何学葵当庭表态，对于本次案件有不可推卸的领导责任，愿意接受法庭的判决，并愿意尽其所有补偿社会、公司和股东的损失。但据笔者观察，“愿意尽其所有补偿社会、公司和股东的损失”并非易事。

虽然判决结果也还没有出来，但根据《刑法》第160条，构成欺诈发行股票罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1-5%的罚金。根据绿大地当初上市募集资金32893.57万元来推算，何学葵除最高将获刑5年外，还可能被处以1730万元的罚金。

此外，根据《证券法》与最高法院的有关规定，受损投资者均可委托律师提起民事诉讼赔偿。上海新望闻达律师事务所宋一欣律师测算，绿大地民事赔偿案的理论索赔金额将高达25亿元。

11月17日，绿大地发布公告称，控股股东何学葵与云投集团签订的股份转让意向协议书，何学葵向云投集团转让股份的数量不超过绿大地总股本的20%。

已经沦为阶下囚的“云南女首富”何学葵，如今有转让所持上市公司绿大地股份的意向。业内人士表示，何学葵个人欠款不少，本次转让股份的目的很可能是为归还其个人欠款。曾妄图以欺诈发行股票而揽获巨额财富的何学葵，最终却落得折价出让股权，巨额财富化作一枕黄粱。

然而，作为*ST大地欺诈发行上市的罪魁祸首之一，何学葵或许将为自己的违法行为付出惨重代价。

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十大失意人物之二：高庆昌

失意指数：☆☆☆☆☆

入选理由：上市后第二个交易日坠楼 董事长留下8亿身家离世

对于万昌科技这个今年资本市场新丁而言，不幸的消息似乎往往来得太过突然。

就在成功登陆资本市场之后的第二个交易日，万昌科技发布公告，董事长高庆昌于5月23日离世。而二级市场上，万昌科技当日逆势涨停。按此计算，高庆昌的身家已经达到7.76亿元。

5月23日，那个漆黑的凌晨，据悉，就在高庆昌死亡前的数小时，他还在小区中独自散步，他会想些什么？8亿财富？生还是死？儿子？一位身家近8亿的董事长为何会在公司上市后的第二个交易日选择自杀？是个人原因？还是公司问题？

5月25日，淄博市政府有关部门透露，万昌科技董事长高庆昌高楼坠亡事件已经警方调查确认，排除他杀，系自杀，疑长期抑郁而跳楼身亡。而关于高庆昌的亡故原因，万昌科技董秘对媒体未置只言，只是强调，会陆续有信息发布。

5月26日，万昌科技公告称，高庆昌之子高宝林通过继承1648.15万股、从母亲王素英处受让1648.15万股成为新的实际控制人。

然而，高庆昌坠楼身亡整整半年后，万昌科技的控股权如何分割依旧悬而未决。11月24日，万昌科技公告称，因违反《公司法》相关规定，之前的股权转让协议未能顺利实施。故此，高庆昌之配偶王素英、之子高宝林、之女婿王明贤将构成一致行动人，或以41.21%的持股量成为公司的实际控制人。

此举，可谓曲线寻求家族控股，目前，上述要约收购能否顺利实施，还要看证监会如何论断。

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十大失意人物之三：肖时庆

失意指数：☆☆☆☆

入选理由：昔日证券大佬终落马 罪名成立终审判处死缓

2011年4月28日，在银河证券总裁办公室里，时任总裁肖时庆接到中国证监会的电话，通知马上去证监会有要事商量。等肖时庆赶到，立即被司法机关宣布刑事拘留，而与此同时，肖时庆的办公室和住宅均被查封。事后，证监会内部传出消息说，在肖时庆家里搜出的近千万现金。

时隔两年，2011年4月底，河南省高级人民法院对肖时庆案作出终审判决。银河证券原总裁肖时庆因受贿和内幕交易两宗罪名，被终审判处死缓。法院认定，肖时庆受贿约1546万元，内幕交易获利约1亿元。

这桩被市场人士广泛关注了近2年的大案，如今终于尘埃落定。法槌落下，肖时庆即成历史，其游历于官商两界的传奇经历最终汇聚为一场悲剧。

1964年出生的肖时庆拥有管理学博士学位，他曾两进两出证监会。他最先在中央财政管理干部学院任教，1996年经证监会原副主席王益之手作为重点人才调入证监会，先后在上市监管部、发行部、发行监管部、会计部工作。

2001年，肖时庆担任东方证券党委书记、董事长、总经理。2004年后回归证监会，先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任。2007年起又担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁。2009年肖时庆被捕，当时流传与原证监会副主席王益案有关。

对于肖时庆这类出自证监会的亦官亦商“两栖人”，“猫鼠”角色频繁变换，在看似成功的风光背后，却干着见不得阳光的勾当，其毁灭是必然的，差别只是时间早晚而已。其中，在股市中，每个人都仅是过客而已。

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十大失意人物之四：殷保华

失意指数：☆☆☆☆

入选理由：“散户教头”敛财终“被套”

但凡沾上“民间股神”这个称号的人，似乎往往都难有善终。继简凡、带头大哥之后，殷保华，这一沪上知名的“民间股神”、“散户教父”也因非法经营而获刑，成为跌落“神坛”的又一名“股神”。

他，当过兵，做过招待所服务员，文化水平仅为初中，却通过自学创造了一套投资理论。他因准确预测行情，被众多股民奉为“民间股神”。三年间，通过与各地机构合作办培训班，获利600多万元。他就是殷保华。

成名已十载有余的殷保华，于1951年10月19日生，祖籍江苏常熟。其因熟谙股市技术走势，而在散户群中有一大群拥趸者，因此也被冠以“散户教头”之名号。

但事实上，如今年满60岁的殷保华，从1996年才进入股市。从1997年开始研究股票，殷保华经过三年摸索便开始代人炒股，同时其财富之旅也正式开始。警方讯问笔录显示，2000年，殷保华在浙江开始给别人炒股，也正是从那时开始，他开始赚钱。

2001年，因股市行情不好，殷保华便回到上海写股评文章。与此同时，他还经常参加各大城市的理财博览会，并在电台、电视台作股市分析，这让殷保华在证券界小有名气。

据透露，自2008年年底至2011年1月，殷保华在上海、深圳、武汉等多个城市共举办了证券培训班39次，举办了证劵封闭式培训班10次。在这几年非法经营下，殷保华非法经营额达835.89万元，个人非法获利375.15万元。

2011年1月10日下午，因涉嫌非法经营，被湖北警方从合肥的“殷保华股票投资绝技交流会”讲台上抓捕，至今仍关押在湖北通城县。原定于7月庭审，也因各种原因被推迟到9月。

日前，法院判处殷保华有期徒刑3年，缓刑5年，没收非法所得335.15万元，并处罚金1500万元。股神或许可以预测股市的起落，却不能预测自己的命运。

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十大失意人物之五：黄彬

失意指数：☆☆☆

入选理由：最“穷”董事长违规信披被罚 “白干三年”惹人怜

经过证监会长达一年的调查，*ST东碳信批涉嫌违反证券法一案终于有了结果。

3月8日，*ST东碳公告称，因公司在2009年4月7日至10月18日期间，未及时将大股东四川香凤与重组方签订《托管协议》、其股份表决权被托管的事项进行披露，也未在公司2009年中期报告中披露，被证监会处以行政处罚，公司董事长、总经理兼董事会秘书黄彬是违法行为的责任人员。

早在去年3月2日，*ST东碳(全称：东新电碳股份有限公司)因涉嫌违反证券相关法律法规，被中国证券监督管理委员会成都稽查局立案调查。

根据《证券法》第一百九十三条，中国证监会对ST东碳及黄彬给予警告，并分别处以30万元和10万元罚款。

值得一提的是，*ST东碳的董事长黄彬在2009年年报中披露所获年薪仅为3.426万元，有最“穷”董事长之称。此次证监会对其开出10万元的罚单，表面上看，黄彬等于要白干三年。

但该公司的员工并不这样认为，一位在厂里工作10余年的老员工此前曾向媒体透露：“他作为总经理，平时很少来工厂，凭什么拿那么多工资。”

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十大失意人物之六：王国平

失意指数：☆☆☆☆

入选理由：研报“放卫星” 横跨八行业 被疑“马甲王”

银河证券研报又“放”攀钢钒钛（000629）188元目标价的“卫星”，券商的研报到底怎么了？

在数学除法运算中，因一时疏忽“放错百分比”而导致结果错误、前功尽弃的情况时有发生。假如这是一次普通的测试恐问题不大，但这种情况要是发生在“决定”人生命运的一次高考，抑或事关投资决策的一份证券研究报告（以下简称“研报”）中，影响可就大了；要是发生在不惜重金招徕人才的证券公司，则更让人啼笑皆非。然而，这一幕还真的发生了。

7月7日，银河证券钢铁行业分析师王国平，发布了一份对攀钢钒钛的深度研究报道，指出钛矿价格持续上涨将显著提高公司盈利，并给出短期14元，长期20元以上的目标价。时隔两天，王国平又发表研报《攀钢钒钛：股价被严重低估》。在研报中又“旗帜鲜明”地指出，攀钢钒钛股价被严重低估，最低目标价也应该达到188元。

这意味着什么？按当时来计算，攀钢钒钛将在当时股价基础上上涨15倍。届时，其总市值将达到万亿级别，如果按市值测算，将仅次于中石油和工商银行，排名第三。

7月15日该报告在网上被大量转发，市场关注度骤然上升，在不到40分钟内即封住涨停，且封单一度超过1亿股，成交金额达30.08亿元，为上市以来新高，其中有超过15亿元是于涨停价买入的。

就在当晚，针对《银河证券研报放卫星，攀钢钒钛涨15倍目标188元》一文，银河证券发表声明，称其9日的报告《攀钢钒钛点评：股价被严重低估》中出现数据计算错误。真可谓，一则“国际玩笑”忽悠了30亿资金。

在激烈讨论着关于188元目标价的问题，除指出“离谱”之外，一个关于“研报分析师王国平身份”的讨论引起了注意。

据粗略统计，自2006年7月开始发表研报以来，至“卫星”研报事件发生，王国平大约发布了167篇研报。其研报覆盖的范围包括通信、煤炭、医药、汽车、房地产、化工、食品饮料、钢铁等8大行业。

有业内人士表示，“或许一个分析师有同时关注几个行业的，但能覆盖8个行业的分析师或许只有王国平，这也称得上研究面最广、最牛的分析师了。”

而在王国平的研报中，其署名的下方都有不同的联系人，这不禁让人猜测，所谓联系人是否就是研报的作者？于是有投资者质疑王国平是“马甲王” 。

随着一纸声明的及时发表，证券公司说明了“差错原因”且“对此深表歉意”，存在投资者心头的疑惑总算得以解开。对于银河证券研报“放”攀钢钒钛188元目标价的“卫星”，不得不让笔者反思，券商的研报到底怎么了？如果真是忽悠投资者，那么谁来给说法，谁去监管呢？

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十大失意人物之七：黄林

失意指数：☆☆☆☆

入选理由：史上最悲剧基金经理现身玩老鼠仓反亏5.4万

来自上海市基金同业公会的信息显示，原光大保德信基金公司投资总监许春茂和原国海富兰克林中国收益基金经理黄林受到了“老鼠仓”的相关处罚。

除了徐春茂成为继韩刚之后第二位被移送至公安机关的基金经理外，黄林的老鼠仓亏损更成为看点，成为迄今为止，唯一搞老鼠仓还亏损的基金经理，有基民戏称其为“史上最悲剧基金经理”。

证监会调查的结果显示，黄林于2007年3月至2009年4月，在任国海富兰克林中国收益基金的基金经理期间，操作其控制的荆某账户，先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股，涉及宁波华翔等8只股票，亏损5.4万元。

同时，黄林也被市场禁入、取消从业资格、处以30万元罚款，10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

有投资者庆幸基金经理搞老鼠仓反而亏损，偷鸡不成蚀把米；也有投资者感叹基金经理能力太差，质疑基金经理的职业道德，投资者心态变得更为复杂。

部分基民表示，玩老鼠仓还亏损，真是史上最悲剧的老鼠仓基金经理！这样的基金经理，无论是在道德上还是水平上，都完全不够格！

据悉，黄林老鼠仓的时间为2007年3月至2009年4月。统计显示，自2007年3月1日至2009年4月30日，沪深两市近1600多家上市公司，仍有960多只A股实现了上涨，超过一半。不过，此期间内，A股市场经历了2008年泥沙俱下的格局，要想把握好期间的时点并不容易。

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十大失意人物之八：赵友永

失意指数：☆☆☆

入选理由：旗下公司重组6次均失败 陷暂停上市危机

经过证监会长达一年的调查，*ST东碳信批涉嫌违反证券法一案终于有了结果。9月15日，*ST吉药再次宣布终止重大资产重组，这已是该公司四年来第六次重组失败了。复牌后，即遭遇连续4个跌停板，随后继续下跌，一厥不振。

“重组专业户”*ST吉药(000545.SZ)第六次重组仍旧以失败告终，公司这次重组与前一次在各方面都如出一辙。

根据公告，从7月20日停牌以来，“公司与有关方面就重大资产重组事宜进行深入的分析、论证，并积极推动该项工作。”对于再次失败的原因，*ST吉药解释为时间不够：“该事项比较复杂，无法在规定时间内完成相关工作”。

与以往不一样的是，*ST吉药2009年、2010年连续亏损，而今年业绩也丝毫未见起色，上半年亏损1584.12万元，基本每股收益为-0.1元。公司今年之内很难实现扭亏为盈。这意味着，如果这次重组再失败，*ST吉药将很有可能因连续三年亏损被暂停上市。

此前，针对广电地产借壳吉林制药受阻一事，公司董事长赵友永表示，受管理层调控影响，广电地产借壳确实难以实施，但集团方面已经有新的替代方案，未来或将以财务投资方式在新的重组中获取收益。

业内人士指出，如果公司2011年未能成功扭亏为盈被暂停上市，那么重组仍然可能是公司起死回生的唯一道路。

网友也戏称，*ST吉药董事长赵友永今年点背，应该改改运。在三个月承诺期结束后，应再洽谈重组，期待演绎乌鸦变凤凰！

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十大失意人物之九：蒋洁敏

失意指数：☆☆☆☆

入选理由：旗下企业事故接二连三 董事长受累遭处分

2010年7月16日，位于辽宁省大连市保税区的大连中石油国际储运有限公司原油库输油管道发生爆炸，引发大火并造成大量原油泄漏，并导致附近海域受到污染，直接财产损失为22330.19万元。

该起事故发生后，中石油在大连又连续发生了大连中石油国际储运有限公司2010年“10?24”火灾事故、大连石化分公司2011年“7?16”火灾事故和“8?29”爆炸火灾事故等3起责任事故。

国务院对中国石油天然气集团公司在辽宁省大连市的所属企业发生的“7?16”输油管道爆炸火灾等4起事故的调查处理报告作出批复，认定这4起事故均为责任事故。其中，大连中石油国际储运有限公司2010年“7?16”输油管道爆炸火灾事故是一起特别重大责任事故。

调查报告指出，对4起事故涉及的64名事故责任人分别给予党纪、政纪处分，其中，给予中国石油天然气集团公司董事长、党组书记蒋洁敏警告处分；分别给予中国石油天然气集团公司副总经理、党组成员李新华、廖永远记过处分；分别给予中石油股份公司副总裁刘宏斌、中石油股份公司安全总监贺荣芳行政记大过处分。

11月25日，在中石油集团党组会议上，蒋洁敏表示，作为集团公司的主要领导，负有重要的领导责任，必须深刻反思、吸取教训。

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十大失意人物之十：辉煌科技3高管

失意指数：☆☆☆

入选理由：高管违规炒股反亏200万 内幕交易也难赚钱

在A股市场上，上市公司高管违规买卖自家公司股票的情况屡见不鲜，高管涉嫌内幕交易也经常看到。但是，公司高管违规炒股却亏损的却并不多见，若要因为涉嫌内幕交易而获刑，那可就真的“杯具”了。

6月28日，辉煌科技停牌筹划以增发和现金购买北京国铁路阳技术有限公司资产。10月16日晚间，辉煌科技公告称，目前，监管部门正在针对公司高管违规增持及公司所在地和其他地区的部分投资者异常买入公司股票的情况进行调查。

据了解，在辉煌科技6月28日停牌筹划非公开发行股份前6个月内，其总工程师杜旭升、职工监事黄继军、副总经理于辉三人分6次买入了自家公司的股票。按公布的成交均价来估算，在辉煌科技停牌前的6个月内，上述辉煌科技的高管买入自家股票的金额接近1000万元之巨。

然而，上述辉煌科技的3名违规炒股的高管因为公司重组终止，却出现了大幅的浮亏。10月21日，辉煌科技复牌后便告跌停，报23.40元/股。

通过以目前跌停的股价大致推算，公司违规炒股的3位高管将因此浮亏215万元上下。其中，监事黄继军浮亏105万元左右，而公司总工程师杜旭升则浮亏70万元左右，副总经理于辉则因购入股份较少，浮亏在40万元左右。

从法律的认定上，分构成内幕交易和其他违规两种情况。利用掌握的内幕信息进行股票买卖的，构成内幕交易。法律对内幕交易的处罚措施是，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。”

但是，由于高管停牌前买入，而复牌后股价一字跌停，这意味着高管买入股票全部套牢。因此惩罚可能是象征性的罚款，并予以警告。

 

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